湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司
 

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司   程 序 文 件

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

程 序 文 件

            文件编号:    BSSJ/CX-2015    

            版本编号:       A/0        

            受控状态:                    

            分 发 号:                    

2015年 12 月 22 日发布      2016年 1 月 11 日实施


程序文件目录

序号

对应标准条款

文件名称

文件编号

页码

1

Q4.2.3

文件控制程序

BSSJ/CX-4.2.3-01

1

2

Q4.2.4

记录控制程序

BSSJ/CX-4.2.4-02

17

3

Q5.6

管理评审程序

BSSJ/CX-5.6-03

21

4

Q6.2.1

人员管理控制程序

BSSJ/CX-6.2.1-04

28

5

Q6.2.2

人员培训控制程序

BSSJ/CX-6.2.2-05

41

6

Q6.3

设施、环境控制程序

BSSJ/CX-6.3-06

46

7

Q7.1

项目报告实现的策划控制程序

BSSJ/CX-7.1-07

53

8

Q7.2.1

法律法规标准获取控制程序

BSSJ/CX-7.2.1-08

57

9

Q7.2.2

风险分析控制程序

BSSJ/CX-7.2.2-09

62

10

Q7.2.3

顾客沟通控制程序

BSSJ/CX-7.2.3-10

70

11

Q7.4

采购控制程序

BSSJ/CX-7.4-11

77

12

Q7.5.1

项目服务提供的控制程序

BSSJ/CX-7.5.1-12

84

13

Q7.5.2

项目和服务提供过程的确认控制程序

BSSJ/CX-7.5.2-13

104

14

Q7.5.3

项目和服务可追溯性控制程序

BSSJ/CX-7.5.3-14

117

15

Q7.5.4

顾客财产保密控制程序

BSSJ/CX-7.5.4-15

120

16

Q7.6

监视和测量设备的控制程序

BSSJ/CX-7.6-16

123

17

Q8.2.1

顾客满意度测量控制程序

BSSJ/CX-8.2.1-17

130

18

Q8.2.2

内部审核控制程序

BSSJ/CX-8.2.2-18

136

19

Q8.2.3

项目报告审核控制程序

BSSJ/CX-8.2.3-19

144

20

Q8.3

不合格品控制程序

BSSJ/CX-8.3-20

154

21

Q8.4

数据分析控制程序

BSSJ/CX-8.4-21

159

22

Q8.5.1

持续改进控制程序

BSSJ/CX-8.5.1-22

164

23

Q8.5.2

纠正措施控制程序

BSSJ/CX-8.5.2-23

171

24

Q8.5.3

质量申诉及事故处理控制程序

BSSJ/CX-8.5.3-24

177

25

Q8.5.3

预防措施控制程序

BSSJ/CX-8.5.3-25

180


行政办公类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

文件控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-4.2.3-01

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

1.目的

本程序规定了质量管理体系文件控制要求,目的是为确保各有关场所使用文件有效版本,防止使用失效或作废文件。

2.范围

本程序适用于公司所有与质量管理体系有关文件的控制。

3.引用标准和文件

GB/T19001-2008  4.2.3  文件控制

4.术语和定义

4.1 QMS:质量管理体系;

4.2 方针、目标:指质量管理体系QMS的方针、目标。

4.3文件:指质量管理体系QMS有关的文件和资料,既可以是纸张为载体,也可以是计算机媒体(介质)为载体。

4.4文件管理:指对质量管理体系QMS文件的编制、批准、标识、编号、发放、使用、评审、更改、回收、作废和归档等的控制工作。

5.职责

5.1公司总经理负责质量方针、目标和质量手册的批准、发布。

5.2公司管理者代表负责程序文件的批准和发布。

5.3公司总工程师或分管领导负责技术文件的批准和发布。

5.4公司各部门领导负责本部门质量管理制度的批准和发布。

5.5公司综合管理部

a.组织对质量管理文件的编制、审核、归档和发放;

b.归口对外来文件的识别、发放和归档管理;

c.公司各部门负责质量管理文件的编制、审核、归档和发放,且应备

案公司综合管理部。

d. 公司综合管理部负责监督、管理、服务各部门有关文件控制的要求。

5.6 公司综合部归口对技术文件的发放和归档管理;各部门负责对本部门技术文件的发放和归档,且应备案公司综合部。

5.7公司市场开发部负责对产品/服务合同及采购合同的签订和归口管理;

6. 工作内容与要求

6.1 文件的分类

6.1.1质量手册(第一层次文件

是质量管理体系的纲领性文件,阐述质量方针、质量目标及对顾客的承诺,描述公司质量管理体系的结构及主要过程的管理,也是公司证实质量管理体系适宜性和有效性的依据。

6.1.2程序文件(第二层次文件)

包括GB/T19001-2008质量管理体系 要求的程序文件及公司为确保过程有效策划、运作和控制所需的其他文件,是质量手册的支持性文件。

6.1.3 操作文件(第三层次文件)

为完成某项工作所规定的作业方法及步骤,包括行政主管部门的有关规定文件、为确保产品/服务项目有效实施的专用文件、技术文件、法令法规、技术标准、合同文件、岗位职责、各类制度等。

6.1.4记录表格(第四层次文件,其要求在《记录控制程序》中阐述)

为证实质量管理体系符合要求和有效运行提供证据的文件,包括GB/T19001-2008质量管理体系 要求的质量记录、过程管理和产品实现所必须的记录。

6.2 文件的编号规定

6.2.1文件编号示例

a.质量手册(第一层次文件)编号为:BSSJ/QM-2015

BSSJ---公司代号;

QM---质量手册代号;

2015---年份。

b.程序文件(第二层次文件)编号为:BSSJ/CX-XX

BSSJ---公司代号;

CX---程序文件;

XX--程序文件对应的ISO9001标准条款号;

c. 操作文件第三层次文件)

操作文件可细分为:技术文件:包括:设计文件、工艺文件、工艺卡、作业指导书、检验文件;设备操作规程及设备卡;管理制度类:包括:各类管理制度、应急预案等

根据湖南省煤业集团白沙实业有限公司2015年8月1日发文的制度文件编制和管理规定BSSY02-A05-B001对操作文件进行编制。其中第五章 制度文件的格式和编号第二节制度文件的编号规则又根据第三十八条为方便查找和使用,形成办公自动化的公文系统,按集团公司及所属企业的制度文件实行统一的编号规则实施编号。第三十九条 制度文件编号共13位,中间用短横线分隔,编号规则及含义如下:

X1-X4表示公司代码,用字母标识,设计公司为BSSJ。

X5-X6表示职能部门(分公司)的机构代码,用数字标识,两位数。详见附件一《公司职能部门代码表》。

X7表示制度文件的管理类型代码,用字母标识。详见附件二《制度文件管理类型和职能要素代码表》。

X8-X9表示职能要素代码,用阿拉伯数字标识,二位数。详见附件二《制度文件管理类型和职能要素代码表》。

X10表示制度文件的管辖层次代码,用单字母标识,其中:决策层次(A)管理层次(B)执行层次(C)操作层次(D)。

X11-X13表示该制度文件在该管辖层次中的流水号,数字标识,三位数,每个管辖层次连续编号。

部门职能及岗位职责依据设计公司内部管理进行文件编号,文件编号是:BSSJ/GW-2015

BSSJ---公司代号;

GW---部门职能及岗位职责代号;

2015---年份。

6.2.2 合同文件。服务/产品合同/施工安装合同、采购合同由公司根据需要编号。

6.2.3 外来文件。

a.公司相关部门收到外来文件,经过识别,必要时报公司主管领导审

批其是否实施;

b.凡国家强制执行的法律法规及标准,公司则无条件实施;

c.凡经审批需在公司实施的,归口公司综合管理部管理并控制其分发;

d.发放登记,一律用外来文件本身的编号,若无,则只登记文件名(顾客文件受控)。

6.3 文件的编制、批准和管理(文件编制均应形成电子文档)。

6.3.1 公司质量手册及程序文件由管理者代表组织策划;分配给相关职能部门或组织专门班子进行编写,公司综合管理部负责协调并管理。

a.公司手册、方针、目标经总经理批准发布;

b程序文件经管理者代表批准发布;

c第三层次文件经使用部门分管领导批准发布。

6.3.2公司的各层次文件,发布前应经授权人批准;可单个文件发放,也可装订成册发放;凡装订成册可在封页上批准即可。

6.3.3 凡文件上未注明实施日期,则批准日期即为实施日期。

6.4 文件的发放。

6.4.1文件的发放由公司综合管理部负责。

a.在文件封页(或文件适宜处)盖/写“受控”印章并编写“分发号”;原件由公司综合管理部存档。

b.记录在[文件发放清单]中;

c.公司质量手册按“发放清单”发放;“清单”中规定了各部门使用唯一的文件“分发号”,若同份文件需发多份,则在“分发号”后面加“顺序号”;

d.可采用单个文件发放,也可装订成册。

e.可通过公司金山企业云盘或U盘将电子文档发至相关部门,纸质、

电子文档同时有效。

6.4.2 凡归口管理的文件发放,均需盖或写“受控”印章,下列情况

例外;

a.经管理者代表批准提供给顾客的手册;

b.随产品/服务发放的说明书,操作手册等;

c.记录文件。

6.5 文件的更改。

6.5.1 凡提出文件更改,均应填写[文件更改单]。

6.5.2 资料员对已批准更改的文件予以实施,按文件发放记录,发放新的,回收旧的。并在收回的旧文件上盖/写“作废”印章。

6.5.3 文件更改方法,可采用刮改、划改,但需在文件适当处签署更改日期和执行人姓名,也可采用换页的方法,其更改方法应在[文件更改单]的“更改理由”栏中说明。

6.5.4文件的更改,可先更改电子文档,并按更改后的文件实施,纸质文档(装订成册的)的更改,可在内审(或每年10月)一次完成。

6.5.5文件更改,其版本是否升级在[文件更改单]的“协调意见”栏签署。

6.6文件的版(版本)次(修改次数)管理。

6.6.1 文件的版本采用A、B、C…表示第1、2、3…版。

6.6.2 文件的修改次数采用0、1、2…表示第0、1、2…次修改。

6.6.3 文件更改到第5次或一次修改内容较多时,则版本升级,修改次数归零。

6.6.4 记录文件以最新批准的年、月、日标识。

6.7 文件的评审与更新

6.7.1 当体系运行与文件不符,需要更改文件时,公司所有员工有责

任提出并按本程序5.5章执行。

6.7.2 公司内部审核((或每年10月),应对质量管理体系文件的适宜性进行评审,并由授权人批准更新。

6.8 文件的补发

6.8.1 文件破损无法使用或丢失,可申请补发,填写[文件补发申请

单],经批准后补发。

6.8.2 凡破损文件的补发,只需申请人部门领导签署即可,收回旧的发放新的,并且用原分发号。

6.8.3 凡文件丢失要求补发,申请人除申述补发理由外,需经该文件批准的授权人批准,由文件发放部门协调,并重新确定分发号;必要时,申明原分发号的文件作废。

6.9 文件的销毁

6.9.1 作废和过期文件由资料管理员登记在[文件销毁登记表]中,经领导批准销毁。

6.9.2 出于某种目的,需保留已作废的文件,可在“作废”印章中划一黑色圆圈以示标识。

6.10 文件的管理。

a.各部门应将本部门使用的有效文件(程序、第三层次、外来等)分类登记在[有效受控文件清单]中;并对文件分类保管;

b.文件的载体可以是纸、电子媒介、照片等;

c.文件不得随意复印、拷贝;需要者经批准,由发文部门执行;

d.文件的保存,应符合文件的载体形式,总的原则是防潮、防火、防盗、防虫蛀、防霉变。

7. 记录

7.1 BSSJ-CX-01-01  文件更改单

7.2 BSSJ-CX-01-02  文件补发申请单

7.3 BSSJ-CX-01-03  文件发放清单

7.4 BSSJ-CX-01-04  有效受控文件清单

7.5 BSSJ-CX-01-05  文件销毁登记表

8. 文件控制流程图(接下页)

文件控制流程图

附件一       公司职能部门代码表

部门名称

部门代码

说明

综合管理部

01

财务经济部

02

质量技术部

03

设计项目部

04

评价项目部

05

中心实验室

06

计量检定站

07

市场开发部

08


附件二         制度文件管理类型和职能要素代码表

类型代码

类型 名称

职能要素

要素代码

说明

A

组织运行类

公司章程

01

章程

战略规划

02

战略发展、战略实施、战略目标

组织架构

03

组织机构、部室职能

决策指挥

04

董事会决议、议事规则

制度建设

05

制度规划、制度管理、流程管理、表单管理

B

行政办公类

行政事务

01

文秘记录、印章管理、会议管理、车辆管理、办公用品

文件管理

02

公文处理、文件发布、档案管理

C

信息系统类

计划管理

01

投资计划、生产计划、项目计划

统计管理

02

生产统计、财务报表、劳资统计

信息化建设

03

信息化建设、办公自动化、计算机网络、信息保密

D

人力资源类

人事管理

01

人事任免、招聘录用、员工考勤、劳动关系

薪酬福利

02

薪酬体系、薪酬控制、社会保险、福利待遇、卫生保健

培训管理

03

入职培训、在职培训、技能培训、转岗培训、职业鉴定

E

安全监管类

安全监督

01

安全评价、安全技术、职业健康、危险源控制

安全措施

02

质量标准化、安全规程

F

财务管理类

资产管理

01

清产核资、流动资产、固定资产

预决算管理

02

财务预算、会计核算、财务决算

财务综合

03

成本管理、经济分析、费用控制、税收筹划

投融资管理

04

投资管理、融资管理、产权管理、股权管理、重组并购

G

生产技术类

生产技术

01

生产作业、调度值班、技术研发、科技项目

设备管理

02

机电设备维护保养

H

物资供应类

供应商管理

01

供应商选择、评价、再评价

采购管理

02

招标管理、采购计划、采购信息、物资验收、退换货

供应综合

03

仓储管理、储备资金、外销创收、标准化

I

产品销售类

销售管理

01

市场分析、销售计划、价格管理、运输管理

计量质量

02

计量设备维护、校准检定、煤质监测、退换货、产品质量

客户管理

03

客户要求识别与评审、客户满意度评价

J

工程管理类

专项工程

01

立项审批、专项工程、国债项目

工程管理

02

工程质量、施工监管、验收结算等

K

审计预警类

审计管理

01

内部审计、委托审计、合同审计

预警机制

02

危机管理、风险控制、各类合同、法律事务、担保关联

L

党群组织类

党群工作

01

党组织、党风党纪、理论学习、工会、团员、文体活动

信访稳定

02

稳定维护、信访管理

M

考核跟踪类

跟踪系统

01

制度跟踪、督办问责、述职管理

考核系统

02

业绩考核、年薪考核、总部考核、奖罚考核

N

其他管理类

企业文化

01

礼仪规范、视觉识别、广告媒体、宣传报道等

后勤管理

02

消防保卫、设备房产、员工食堂、湘煤专供酒、清洁卫生

质量管理

03

质量管理体系、质量控制、质量检查、

环境管理

04

环境管理体系、环境监测、环境卫生

资源管理

05

储量控制、土地资源、资源保护

其他管理

06

其他管理

注:其他管理类中的“质量管理” 、“环境管理” 等随着制度文件的增加将来可设置独立的分类。

BSSJ-CX-01-01

文件名称

更改理由:

更改方法:刮改□  划改□  换页□                  申请人 /日期:

更改前内容:

更改后内容

相关部门评审意见

                                    签名/日期:

                                    签名/日期:

                                    签名/日期:

发文部门协调意见:

签名/日期:

批准:(请注意原文件批准人级别)

签名/日期:

执行更改:

1.按此文件发放记录 已全部 更改到位,共更改了      份(含原件1份);

2.作废文件全部收回,共 份(含原件1份),全部盖了“作废” 印章。

执行人/日期:

注:某些项篇幅不够可附页。

BSSJ-CX-01-02

文件名称:

分发号:

补发理由:

申请人/日期:

申请部门领导意见

签名/日期:

发文部门协调意见

签名/日期:

主管领导批准

签名/日期:

补发实施记录

签名/日期:

发文部门:                                 BSSJ-CX-01-03  

文件名称

文件编号

分发号

版/次

签收部门/人/日期

备注

BSSJ-CX-01-04                                                  

序号

文件名称

文件编号

所属部门

版/次

修改日期

备注

BSSJ-CX-01-05                                    

序号

文件名称

文件编号

分发号

备    注

填表人/日期:                   批准/日期:                执行人/日期:

行政办公类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

记录控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-4.2.4-02

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

1.目的

本程序规定了与质量管理体系有关记录的控制要求,目的是为确保提供符合要求的质量管理体系有效运行的证据。

2范围

本程序适用于本公司与质量管理体系有关记录的管理。

3引用标准和文件

GB/T19001-2008  4.2.4  记录控制

4.职责

4.1 公司综合管理部负责记录的归口管理。

4.2 公司各项目部负责本部门记录的保管、编目和销毁,并备案公司综合管理部。

5.工作内容与要求

5.1记录表格(又称第四层次文件)的编制与批准

记录表格一般附在程序文件或第三层次文件中,所以记录表格的编制者和批准者与该文件的编制者和批准者相同。

5.2记录表格的标识和编号

5.2.1每种记录表格以一个唯一的名称予以标识,如[文件销毁登记表]。

5.2.2在文件的阐述中,记录表格的名称用中括号“[]”标识。

5.2.3记录表格的编号规定:

A.公司程序文件的记录的编号方式为:BSSJ-CX-01-××;其中:BSSJ:白沙工程设计有限公司代号;CX-01:第一个程序文件代号;××:表格的

顺序号(即个数)(类推);

B.公司和各部门第三层次文件的记录编号示例:

BSSJ-ZH-01-01:白沙工程设计有限公司综合部第一个技术类文件的第1份记录表单(类推)。

C.凡已通过资质认证的可按原规定执行。

5.3记录的填写要求

5.3.1用钢笔(蓝、黑)或签字笔填写。

   5.3.2要求字迹清晰,不潦草,易辨认。

5.3.3不涂改,如有涂改时,除能清楚辨认外,经手人应签字或盖印。

5.3.4填写人应签全名。

5.3.5 记录的填写,可用电子文档形式,对那些需长期保存的记录,可刻录光盘。

5.4 记录表格的更改

公司各部门在使用记录表格时,可根据实际需要,对内容进行重新设计(必要时,可全部用文字表述);但记录表格的名称不得更改;若更改,按《文件控制程序》6.5章执行。

5.5记录的保管。

5.5.1公司各部门应根据本部门已填写记录的数量多少,按月或按季度进行归档,分类装订、编目,以利检索。

5.5.2记录的查阅需经部门领导批准,且在保管处查阅,不得借出;若顾客需复印,需经管理者代表或分管领导批准。

5.5.3记录的存贮应根据记录的形式(纸质、照片、电子媒介)不同而有所不同,总的原则是要做到:防潮、防火、防盗、防虫蛀、防霉变。

5.5.4记录的保存期应与产品/服务的生命周期相适应,满足法律法规及顾客合同的要求。

5.5.5行业主管部门或行业协会对记录有要求的,应按其要求执行。

5.5.6综合管理部资料管理员应将公司记录表格总汇,登记在“一览表”或“清单”中。

5.5.7记录的销毁,按《文件控制程序》6.9章执行。

6.记录

6.1 BSSJ-CX-02-01  记录表格一览表(清单)

6.2 BSSJ-CX-02-02  记录销毁登记表(清单)

                BSSJ-CX-02-01

序号

记录表格名称

编号

所属部门

版/次

修改日期

备注

BSSJ-CX-02-02                                          

序号

记录名称

记录编号

分发号

备    注

填表人/日期:                   批准/日期:              执行人/日期:


组织运行类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

管理评审程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-5.6-03

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

1.目的

本程序规定了管理评审的主要内容,评审程序及组织管理的要求,目的是确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

2.范围

本程序适用于本公司对所有质量管理体系的管理评审。

3.引用标准和文件

GB/T19001-2008  5.6  管理评审

4.职责

4.1 公司总经理主持管理评审(年终总结)会议。

4.2 公司管理者代表组织编写管理评审报告(年终总结)。

4.3 公司综合管理部负责组织实施并跟踪纠正或预防措施。

5.工作内容与要求

5.1  管理评审的依据和时机。

5.1.1管理评审的依据是顾客和相关方的期望,法律法规的要求;由于行业的发展,新的管理、新的手段、新的质量理念、新的社会需求层出不穷,在内部、外部环境变化的情况下,质量方针、目标、体系是否持续适宜性、充分性和有效性,以及公司的经营业绩是管理评审(年终总结)的依据和重点。

5.1.2 评审(总结)的重要内容之一是质量管理体系的内部审核结果,纠正措施的有效性。

5.1.3 管理评审(年终总结)每年至少进行一次,间隔12个月,时间安排在公司内部审核完成后进行;当发生下列情况,管理者代表应适时报

请总经理批准,召开管理评审会议。

a.本公司内、外审核中出现了严重不符合项;

b.顾客或相关方对本公司产品/服务质量有重大投诉;

   c.组织结构、产品/服务结构、法律法规发生重大变化;方针、目标有

变更需求;

d.本公司将进行质量管理体系认证前。

5.2   管理评审的准备

5.2.1公司综合管理部于管理评审前10天编制[管理评审实施计划],经管理者代表批准下发。

5.2.2管理评审的输入一般包括以下方面的信息:

a)审核结果;

b)顾客反馈;

c)过程的绩效和产品的符合性;

d)预防措施和纠正措施的状况;

e)以往管理评审的跟踪措施;

f)可能影响质量管理体系的变更;

g)改进的建议

5.3管理评审会议

5.3.1 总经理主持管理评审会议。

5.3.2 参加管理评审会议成员按时出席,并在[会议记录]上签到,若本人不能出席,应委托有表决资格的人参加。

5.3.3 参加评审会成员通过对“输入信息”的充分评议,至少对下列内容作出评价:

a.质量方针、目标、体系的适宜性、充分性和有效性;

b.产品/服务、过程改进的决定及质量管理体系有效性的改进措施;

c.与持续改进承诺相一致的资源需求的措施。

5.4管理者代表于评审会后3天内编制[管理评审报告],经总经理批准,必要时,由公司综合管理部发至相关部门。

5.5  管理评审会确认的纠正或预防措施,相关部门按《纠正或预防措施程序》执行。

5.6  公司综合管理部负责对纠正或预防措施的跟踪检查和评价,必要时报告管理者代表和总经理。

5.7  由纠正或预防措施引起的文件更改,按《文件控制程序》执行。

6.记录

6.1  BSSJ-CX-03-01   管理评审实施计划

6.2  BSSJ-CX-03-02   管理评审会议记录

6.3  BSSJ-CX-03-03   管理评审报告

6.4  BSSJ-CX-03-04   管理评审报告分发登记表

BSSJ-CX-03-01                                              

部门

姓名

部门

姓名

部门

姓名

内   容 (文件名称)

责任人

完 成 时 间

评审会时间和地点

编制

年  月  日

批准

年  月  日

BSSJ-CX-03-02                              

时间

  年   月   日

地点

记录人

 管理评审        内审首次      □  内审末次      □  其他

部门

姓名

部门

姓名

部门

姓名

注:可附页

                                               BSSJ-CX-03-03

评审目的

评审时间

    年   月   日

评审地点

部  门

姓  名

部  门

姓  名

部  门

姓  名

评审输入文件

报告者

评审输入文件

报告者

管   理   评   审   综   述    及    结   论

编 制

年  月  日

年  月  日

注:可附页

BSSJ-CX-03-04    

日期

文件编号

领取人

部门

签字


人力资源类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

人员管理控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-6.2.1-04

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

1 目的

本程序规定了对本公司所聘用的设计评价人员、技术专家的人力资源管理要求,目的是为保证设计评价服务满足法律法规要求和增强顾客满意。

2 适用范围

   本程序适合于对本公司所聘用的设计评价人员、技术专家的管理。

3 职责

3.1公司总经理负责本程序的实施和人员的聘任合同的签署;

3.2公司总工程师负责对设计评价人员、技术专家专业能力的评定;

   3.3综合管理部负责对设计评价人员和技术专家的管理和业绩考核的管理;

3.4项目部(组)负责作业人员的日常管理和监督工作;

4 控制程序

4.1设计评价人员的管理

4.1.1设计评价人员的聘用

总经理对应聘人员决定聘用的批准。

a.应聘的人向综合管理部提出书面申请,并提交国家安全生产监督管

理总局正式颁发的国家注册评价员资格证书和学历证明、职称证明、培训

合格证明及工作简历等相关证实资料。

B.综合部负责组织人员对应聘人员的基本条件进行审查,填写《应

聘人员基本条件审查表》,由公司总工程师进行进一步审查。


c.总经理会同分管领导、项目经理决定是否聘用。

d.总经理做出决定后,由综合部负责将决定通知应聘人员。

e.综合管理部负责通知专职人员填写《设计评价人员登记表》、《公正性及保密声明》等材料。专职人员将《设计评价人员登记表》、《公正性及保密声明》交付综合部后,成为公司正式设计评价人员。

f.兼职人员还需要签订《聘用合同》,将《设计评价人员登记表》、《公正性及保密声明》、《聘用合同》交付综合管理部后,成为公司兼职安全评价人员。

g.综合管理部负责将聘用结果通知公司内各部门。

4.1.2聘用的基本条件和要求

  安全评价人员必须具备国家安全生产监督管理总局注册的安全评价人员资格证书;专业能力应适合和满足公司业务范围的需要;安全评价人员的素质和能力应满足公司规定的要求;安全评价人员必须保证严格履行职责并遵守评价人员的行为准则,正式受聘后必须与本机构签订《公正性及保密声明》,承诺遵守本机构的规章制度,包括保密和不受商业及其他利益的影响等。

4.1.3设计评价人员的培训

A.综合部根据国家安全生产监督管理总局的要求及时组织和要求安全评价人员参加国家局和湖南省局举办的各类培训,培训相关材料由综合部负责存档。

B.综合部根据设计评价工作的需要,每年定期或不定期地组织设计评价人员培训,以满足设计评价业务工作要求和提高设计评价人员的能力。

4.1.4设计评价人员的日常管理

a.公司设计评价项目部(组)负责对设计评价人员评价活动进行监督控制。

B.综合部负责建立本公司专、兼职评价人员档案,包括相关资格、培训、经历及评价业绩的信息记录,并保证培训、经历及业绩的记录是最新的。

c.公司分管领导负责组织相关人员对设计评价人员的工作业绩进行考

核,对设计评价人员在服务期间的工作能力、行为做出评价,填写《年度设计评价人员考评表》。

d.公司对首次聘用的兼职设计评价人员在工作期满六个月后由综合部会同有关项目经理对其进行考核评定以确定是否续聘,续聘由总经理批准。

e.文档管理员负责将《年度设计评价人员考评表》归档保存。

4.2 技术专家的管理

4.2.1技术专家的聘任

a.公司为更好地开展设计业务和安全评价工作,提高设计质量和安全评价水平,特聘用各业务范围内技术专家作为技术指导,建立技术专家库。

b.技术专家由各部门推荐且需经本人同意,并填写《技术专家专业能力调查表》,总经理根据《技术专家专业能力调查表》的情况决定是否聘用。

c.质量技术部负责对技术专家的专业能力进行确认,综合管理部与专家联系使其签定《聘用合同》和《公正性及保密声明》,填写技术专家登记表并索取学历、职称证明。

d.技术专家原则上必须具有大学本科以上学历和本专业的高级职称,具有所从事专业的危险及危害因素辨识、安全评价能力和主要生产工艺和设备安全等专业知识。对多年从事安全生产工作且技术能力突出的人员可不考虑学历和职称的要求。聘用时间为一年。

4.2.2日常管理

a.评价组根据项目的需求提出聘请技术专家参加评价组,补充评价组专业能力上的不足,但专家不能单独执行评价任务。

b.公司统一安排已聘任的技术专家参与机构的设计、评价工作各阶段的活动,并按安全评价人员要求实行管理。

C.综合部负责建立技术专家档案,包括相关资格、培训、经历和参加评价工作的业绩等信息记录。

d.公司分管领导负责组织相关人员对技术专家年度的工作情况进行考核,并填写《年度技术专家考评表》。

e.总经理根据《年度技术专家考评表》的结果,决定是否继续聘用。

f.文档管理员负责《年度技术专家考评表》的归档保存。

5 记录

5.1  BSSJ-CX-04-01  项目人员登记表

5.2  BSSJ-CX-04-02  聘用合同

5.3  BSSJ-CX-04-03  年度项目人员考评表

5.4  BSSJ-CX-04-04  技术专家登记表

5.5  BSSJ-CX-04-05  年度技术专家考评表

5.6  BSSJ-CX-04-06  应聘人员基本条件审查表

5.7  BSSJ-CX-04-07  技术专家专业能力调查表

BSSJ-CX-04-01                                        

姓  名

 

性别

出生日期

现住址

电话

手  机

E-Mail

毕业院校

毕业时间

所学专业

最终学历

身份证号

安全评价人员

资格证书编号

学习及工作简历:

签字:

       年   月   日

评价公司(盖章)

                                               年   月   日


BSSJ-CX-04-02                                     NO:

                                                           

                                                             

劳  动  合  同  书

甲    方:

                乙    方:

                签订日期:         年      月      日

甲方:                

法定代表人:

注册地址:

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

BSSJ-CX-04-03                              

姓名

评价人员资格证书号

评价内容

一般

1.正确掌握、灵活运用标准的能力;

2.掌握评价方法和技巧能力;

3.正确观察、分析、判断的能力;

4.熟练运用语言进行口头交流的能力;

5.熟练运用文字进行书面表达的能力;

6.礼貌待人、不无端指责,不以势压人;

7.谦虚谨慎,虚心接受他人的意见;

8.团结互助,具有团队协作精神;

9.认真负责,严谨守时,服从安排;

10.行为检点,作风端正;

11.客观公正进行评价及判定,不受外界压力影响;

12.不谋私利,不接受贵重礼品和礼金等;

13.检查记录认真、具体、全面;

14.准确描述不合格事实,正确判断不合格性质;

15.具备组织协调及领导能力;

16.项目计划完整,时间、人员分工合理;

17.项目准备充分,专业引导到位;

18.准确编制项目报告,不遗漏内容。

综合评价:

评定人员:

考评负责人:

年   月   日

注:第15、16、17项仅对组长作出评

BSSJ-CX-04-04

姓名

性别

出生年月

工作单位

从事专业

职务

职称

毕业院校

学历

联系地址

邮   编

联系电话

电子信箱

工作经历

                                                 填表人:

                                                 填表日期:    年    月    日


 BSSJ-CX-04-05

姓  名

评价内容

一般

1.学习并掌握安全评价标准基本要求;

2.掌握国家及行业有关技术标准(包括版本、内容);

3.掌握国家有关法律、法规的要求;

4.掌握工艺、设备的水平;

5.掌握危害辨识、评价及控制要求;

6.对企业安全评价总体控制能力的判断;

7.认真负责,严谨守时;

8.行为检点,作风端正;

9.客观公正进行评价及判定,不受外界压力影响;

综合评价:

                                              考评负责人:

年   月   日

BSSJ-CX-04-06                                          

姓名

性别

出生年月

评价人员资格证书号

一、学历

毕业学校

所学专业

学 历

学位

二、职称

职称

专业

三、工作经历

起止年月

工作单位和部门

工作内容

职务

四、专业培训

时 间

培训内容

培训单位

证明文件

五、评价经历

评价时间

项目名称

承担工作

评价组审查意见:

                 审查人:

年    月    日    

技术负责人意见:

(签字):

              年    月    日

公司负责人意见:

                                      (签字):    

                                                   年    月    日

BSSJ-CX-04-07                                        

姓名

性别

出生年月

一、学历

毕业学校

所学专业

学 历

学位

二、职称

职称

专业

三、工作经历

起止年月

工作单位和部门

工作内容

职务

四、专业培训

时 间

培训内容

培训单位

证明文件

五、评价经历

评价时间

项目名称

承担工作

综合部审查意见:

                 审查人:

年    月    日    

技术负责人意见:

(签字):

             年    月    日

公司负责人意见:

                                      (签字):    

                                                      年    月    日


人力资源类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

人员培训控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ-CX-6.2.2-05 2-055-01

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

1 目的

提高评价人员、技术专家和与设计评价控制体系运行有关的工作人员

素质及专业能力,确保设计、评价工作质量。

2 范围

   本程序适用于本公司设计评价人员、技术专家和与设计评价控制体系运行有关的工作人员的培训。

3 职责

3.1综合部负责本公司培训计划的汇总、制定与实施,并组织相关

业务培训和培训的记录、外聘培训师的联系、接待和付酬;

3.2公司总工程师负责培训计划的审核和外聘培训师的审核;

4 控制程序

4.1 培训对象和内容

4.1.1设计评价人员培训内容

设计评价工作对作业人员的道德素质要求;公司质量方针和质量目标;

国家有关法律、法规、技术标准;设计评价过程控制体系程序和规章制度;

设计评价各阶段工作要点;安全评价方法和使用;各行业相关专业知识;设计评价人员的再教育;与公司业务发展有关的其他专业培训。

4.1.2技术专家的培训内容

a.公司质量方针和质量目标

b.本公司设计评价过程控制体系程序和规章制度;

c.安全评价方法及使用;

4.1.3管理人员培训内容

a.公司质量方针和质量目标

B.设计评价过程控制体系文件;

c.本岗位相关知识。

4.2 培训方式

根据国家对安全评价人员的能力素质要求,参加本公司外部培训;公司内部根据培训计划开展的内部培训;根据培训要求及培训资料自学。

4.3 培训计划

部门提出培训要求,由综合部进行汇总,并编制年度培训计划,经公司总工程师批准后实施。培训计划的内容包括:培训对象、培训内容、培训方式、时间等。

4.4 培训实施

a.综合管理部根据培训计划组织落实培训工作;内部培训由质量技术部确认培训师、公司总工程师批准,综合管理部负责联系教师、场地、培训时间,各部门按计划组织人员参加;自学由质量技术部负责考核培训绩效;外部培训综合管理部负责与培训组织单位联系,各部门按计划报送培训名单,综合管理部组织人员参加。

b.对于未列入培训计划的外部培训要求,由需求部门提出,经总经理批准后实施。

c.培训计划如无法实施时综合管理部应将原因和替代方案报公司总工程师审批。

4.5 培训档案管理

综合管理部负责培训档案的管理,内容包括:培训通知,日程安排,培训人员名单;年度人员培训情况汇总表;外部培训证书。

5 记录

5.1   BSSJ-CX-05-01  外部培训申请表

5.2   BSSJ-CX-05-02  年度培训计划

5.3   BSSJ-CX-05-03  年度人员培训情况汇总表

BSSJ-CX-05-01                                    

申请部门

培训主办单位

培训内容

培训时间

预期达到的效果

拟参加人员

培训费用

综合部意见

                                签字:

                                           年   月    日

公司负责人意见

                                签字:

                                            年   月   日


BSSJ-CX-05-02                                                                            

序号

时间

培训对象

培训内容

培训方式

考核方式

地点

教师

公司负责人意见

                                       

                         (签字):

                                      年   月   日


 BSSJ-CX-05-03                                                

序号

日期

培训内容

培训地点

培训时间

参加人员

培训效果


1.目的

其他管理类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

设施、环境控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-6.3-06

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

为达到符合项目服务要求所需的基础设施和工作环境,对工作场所进行有效的控制。

2.范围

适用于本公司基础设施和工作环境的控制。

3.职责

3.1综合管理部负责对公司全部设备、辅助设施和所属工作环境进行控制。

3.2各部门负责对所用设施的日常维护。

4.程序

4.工作程序

4.1 基础设施的提供

公司应为产品/服务的实现提供所需的设施,包括工作场所(办公场所)、设备、辅助设施(水、电供应)、通讯设施、信息系统等。

4.2 设备的提供

4.2.1需配备新的生产设备,由综合管理部填写《设备购置报废申请单》,注明设备名称、规格型号、技术参数、价格和数量,经总经理批准后购买,综合管理部对其质量和性能进行检验、测试,合格后投入使用;

4.2.2验收合格的设备,由综合管理部统一编号,建立《设备台帐》;

4.2.3设备维护中所需配件,由综合管理部提出计划,经审批后购买。

4.3 设备的使用、维护和保养

4.3.1对于关键工序、特殊过程的设备,必须编制操作规程,相关人员应经培训,考核合格后,方可上岗操作。

4.3.2 为保证设备的能力, 综合管理部在年初根据设备运行情况,编

制《年度设备维修保养计划》,并确保计划按时实施。

4.3.3 经过维修的设备,应在《设备维修保养记录》上登记,记录维修情况。

4.3.4综合管理部定期对设备的运行状况进行检查,确保设备性能满足工作要求。

4.3.5 操作者应加强对设备日常的维护保养。

4.3.6 不能满足使用要求的设备,由综合管理部填写《设备购置报废申请单》,报总经理批准后予以报废。

4.4 工作场所的新建和维修由综合管理部编制计划,报总经理批准后实施, 综合管理部保存相关记录。

4.5 工作环境

4.5.1 公司根据生产服务的要求,提供适宜的工作环境,包括物理的、环境和其他因素。

4.5.2 工作环境应配置相应的消防设施。

4.5.3 工作环境要确保员工的职业健康安全。

5 记录

5.1 BSSJ-CX-06-01  设备验收记录单

5.2  BSSJ-CX-06-02  设备购置报废申请单

5.3  BSSJ-CX-06-03  设备台帐

5.4  BSSJ-CX-06-04   年度设备维修保养计划

5.5  BSSJ-CX-06-05   设备维修保养记录

BSSJ-CX-06-01

设备名称

型号规格

设备编号

制造厂家

验收项目

验收结果记实

试用情况:

验收结果:

验收人

部门

日期

验收人

部门

日期

BSSJ-CX-06-02                                

名称

规格型号

申请日期

资产价值

规定使用年限

实际使用年限

申请人事由或用途:

审核意见:

申请部门

综合管理部

财务经济部

总经理

BSSJ-CX-06-03                                          

序号

设备名称

规格/型号

数量

生产厂家

投入使

用时间

安装位置

使用

情况

备注

BSSJ-CX-06-04                                          

序号

检查保养项目

一周

二周

一个月

二个月

三个月

六个月

一年

二年

备注

日期

设备名称

规格型号

设备编号

维修保养项目

责任人

确认

                                                 BSSJ-CX-06-05


1.目的

工程管理类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

项目报告实现的策划控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-7.1-07

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

对项目报告的实现过程和服务提供过程进行策划,以确保项目报告的符合性,并满足顾客对项目报告的要求和期望。

2 适用范围

适用于对项目报告或合同的质量策划的控制及质量计划的编制、实施。

3 职责

3.1总工程师负责项目报告实现过程策划的组织与协调,批准质量计划。

3.2综合部负责对项目报告质量策划的实施情况进行监督检查。

3.3项目部负责项目报告策划及实施相应的质量计划。

4 工作程序

4.1 项目报告实现的策划

4.1.1项目部组织对项目报告实现所需的过程进行策划。

4.1.2项目报告实现的策划应结合项目服务的特点和过程的特点,将质量管理体系通用的过程要求转化为具体可操作的要求,再应用于项目报告的实现过程活动中。

4.1.3项目报告实现的过程可能涉及质量管理体系其他过程的要求,如文件和记录的控制、管理职责、资源管理和测量、分析和改进的要求。除此之外,项目报告实现的策划的内容还包括:

a.确定要实现项目组组长的质量目标和要求,包括项目报告质量特性的目标值和满足顾客、法律法规的要求;

b.实现项目报告的质量目标和要求,确定应建立的过程及过程的输入和输出;

c.确定为确保项目报告实现过程所需的文件和资源,如:需编制哪些程序文件或作业指导书、需要配置哪些资源和设施;

d.确定为实现项目报告所需开展的各项活动,如策划评审、验证和确认、过程确认、服务和过程所要求的监视和测量、检验和试验活动以及各阶段服务的接收准则;

e.建立证明项目报告实现过程和过程结果符合要求所需的记录

4.1.4项目报告实现过程策划的输出因项目服务的特点而有所不同,可以是文件形式、流程图形式等,质量计划是策划输出较为常见的一种。

4.2 质量计划

4.2.1质量计划是针对项目特定服务、项目及合同进行的策划。

对已定型或编写成熟的设计评价报告,现行质量管理体系已能有效保证项目报告质量达到规定的质量目标,不需编制质量计划。

4.2.2 下列情况需编制质量计划

a.有特定要求的项目或合同;

c.现有体系不能涵盖的特殊要求。

4.2.3 质量计划的编制原则

a.质量计划的内容应参照质量手册的相关内容,应与质量管理体系的规定相一致。

b.可以引用本公司项目质量管理体系中相应的、适用于特定情况的程序文件。

c.根据情况,可编写总体质量计划,也可编写某项目的单项计划。

d.质量计划可单独行文,也可作为文件的一部分。

4.2.4 质量计划的基本内容

a.所适用的项目报告、项目或合同

b.要达到的项目报告质量目标或技术要求。

c.组织实施各过程的步骤。

D.项目的各个不同阶段,职责、权限和资源的配置。

e.采用的具体的形成文件的程序和指导书。

f.适宜阶段适用的监视、测量和接收准则。

g.随项目进展,进行更改和完善质量计划形成文件的程序。

h.达到项目报告质量目标的检测方法。达到项目报告质量目标必须采取的其它措施。

4.2.5 质量计划的审批

质量计划由总工程师审批。

4.2.6质量计划的实施

A.项目部要严格按照质量计划的要求安排工作,以确保质量计划的实现。

B.综合部负责对质量计划的实施效果进行监督检查。

4.2.7 质量计划的修订

出现下列情况之一,应修订质量计划

a.当项目报告、项目或合同发生变化时;

b.当项目报告要求及服务方式发生变化时;

综合部组织对质量计划的修订,修订的质量计划由总工程师审批。

4.3有关记录,由质量技术部存档保管,保存期为三年。

5 记录

5.1  BSSJ-CX-07-01质量计划表

BSSJ-CX-07-01

计划名称:

计划类别:       体系建立□        质量改进□       特殊产品□         项目□

措    施:

序号

内容

责任者

配合者

进行日期

检查者

编制:                          审批:                               日期:


1.目的

审计预警类

湖南省煤业集团白沙工程设计有限公司

法律法规标准获取控制程序

制度层次

管理层

制度编号

BSSJ/CX-7.2.1-08

版次

A/O

密级

非密

阅读要求

熟读

阅读人员

所有员工

编制

综合管理部

审核

唐永忠

批准

黄华勇

生效日期

2016年1月10日

用来确定适用于公司设计评价产品/服务及相关活动中的质量、法律法规及其他应遵守的标准,并建立起获取这些法律法规和标准要求的渠道。

2 范围

适用于与公司设计评价质量管理体系活动相关的法律法规和技术标准要求及其他要求的获取和有效性的控制。

3 职责

3.1 综合管理部负责组织确认与设计评价质量管理体系相关的法律法规及标准的适用性与适用部门,并负责收集、发布和传递及保存相关法律法规和标准要求原件。

3.2项目部负责与国家安全生产监督管理总局、湖南省安全生产监督管理局及其他相关方建立联系,获取适用于本公司设计评价业务范围的法律及其他要求文件和负责获取国家和行业最新技术标准。

4 控制程序

4.1法律法规标准的收集

综合部指定专人每月收集一次国家安全生产监督管理总局、国家其他各部委、行业主管部门或地方颁布的关于劳动安全卫生管理等与危害辨识、评价、控制等相关的法律、法规、标准,以及行业、专业主管部门的产业实施规范,非法规性指南和最新的技术知识等。收集的渠道为互联网;国家各级安全生产监督管理部门、各相关部门;书店。

4.2法律法规标准的公布

综合管理部将收集到的文件和资料的颁发、变更的动态列出清单。由总工程师和项目部确定文件和资料的有效性和适用性后,综合管理部指定专人收集并采购相关的资料、文件,并编制《有效文件资料清单》、《安全评价法律法规清单》随时公布,确保使用最新版本。

4.3废止信息的处理

凡属于废止、停用的法律、法规、技术标准等的处理,由文件资料档案管理员列出清单,经质量技术部审查,总经理批准,停止使用,并加以标识,防止误用。

4.4法律法规及标准的学习

4.5.1 综合管理部负责将相关法律法规和标准要求中的重要内容进行摘编,有针对性的分发到各相关部门。

4.5.2 各部门负责组织员工学习相关法律法规和标准要求,并遵照执

行公司《人力资源人员培训控制程序》。

5. 记录

5.1 BSSJ-CX-08-01  有效文件资料清单

5.2  BSSJ-CX-08-02  安全评价法律法规清单

6 附图:法律法规及其他要求获取、评审控制程序流程图

附图:法律法规及其他要求获取、评审控制程序流程图

有效    

 实施/作废

BSSJ-CX-08-01                                          

序号

文件名称

数量

保密级别

归档时间

签发人